郭秀章代表：

您提出的“关于精准发挥市直企业外派董事作用的建议”（会字第155号）收悉。市国资委高度重视，认真吸纳代表建议，着力健全完善规范外部董事工作运行机制，推动外部董事认真行权履职。现答复如下：

一、前期工作开展情况

（一）强化培训指导，提升外部董事履职专业化水平

一是组织外部董事培训。2022年8月份，组织开展专职外部董事业务培训，邀请原省属企业外部董事分享外部董事履职经验，邀请中国海洋大学、青岛大学的教授讲授财务管理、战略投资、风险管控方面的理论及董事会决策应关注的重点问题，有针对性地指导外部董事提升履职能力。二是加强外部董事履职指导。印制了《市国资委外部董事工作手册》，将外部董事履职相关制度文件汇编成册，提供给外部董事学习参考，作为行权履职的政策依据。撰写了《市直企业外部董事履职指南》，对市直企业董事会建设、外部董事选聘管理的政策规定进行了解读，对外部董事履职过程中涉及战略规划、重大投资、产权变动、重大财务事项、风险管理、高管人员业绩考核与薪酬、工资收入分配等七个方面决策事项应关注的重点进行了提示说明，指导外部董事依法合规行权履职。同时，对专职外部董事入驻企业履职情况进行了调度，对一些典型做法进行了总结梳理，并整理形成国资工作简报，印发各专职外部董事工作组交流学习。

（二）建立信息沟通机制，强化外部董事履职保障

一是建立四项保障机制。组织召开了市属企业董事会秘书座谈会，印发了《市属企业外部董事履职保障重点工作安排》，在市直企业建立外部董事信息沟通、参与决策保障、调研问询、履职保障等四项工作机制。在信息沟通方面，明确外部董事阅文权限，要求市属企业按照满足履职需要的原则，向外部董事提供企业基本情况、组织架构、产权结构图、年度财务决算报告、企业年度工作报告，以及与董事会决议议案有关的资料等。市属企业定期通报生产经营情况，每月应向外部董事提供生产经营信息、财务数据，每季度向外部董事通报“三重一大”事项、风险管控情况等，每年向外部董事提供财务年度决算报告等资料。二是探索外部董事智慧履职平台建设。借助大数据监管系统，提出外部董事履职智慧平台建设需求，包括“政策规定”“通知公告”“会议活动”“调研问询”“学习培训”“意见建议”等需求模块，在国资大数据系统二期工程建设中，探讨研究建立相关需求模块，建立市属企业外部董事履职工作平台。

（三）建立考核机制，完善外部董事履职评价工作

一是建立外部董事考核评价体系。市委组织部、市委宣传部、市财政局、市国资委印发《市直企业外部董事考核评价暂行办法》，建立了日常管理评价、出资人评价、任职企业评价的考评体系，明确考评的具体要素和权重。二是建立实施列席董事会制度。安排国资委工作人员不定期逐家企业列席董事会会议，现场观察外部董事在董事会决策过程中的表现，并做好工作记录，作为年底考核一项重要依据。三是建立外部董事履职记录制度。印发《市直企业外部董事履职记录制度（试行）》，由外部董事本人和任职企业对外部董事日常履职情况进行详细记录，形成外部董事履职工作台账，按季度报市国资委，作为日常管理考评的重要依据。四是探索开展外部董事述职评议。组织专职外部董事撰写述职报告，并汇编成《专职外部董事2022年度履职情况述职报告汇编》。3月24日，在青岛干部学院组织召开了2022年度市直企业专职外部董事述职交流会议，对专职外部董事述职评议测评。

（四）建立薪酬制度，加强外部董事薪酬激励

市国资委、市财政局、市文资办联合印发了《市直企业专职外部董事薪酬管理暂行办法》《市直企业兼职外部董事工作补贴管理暂行办法》，明确了专职外部董事薪酬、兼职外部董事工作补贴标准，并与考评结果挂钩。外部董事考核评价结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等次，在确定专职外部董事年度评价薪酬时，根据考核评价等次，确定年度考核评价系数，计算相应的年度评价薪酬，从而拉开外部董事年度评价薪酬差距，激励外部董事认真行权履职。

（五）优化调整人员，加强外部董事队伍建设

一是优化外部董事人选分类。在前期建立外部董事人才库基础上，将外部董事人才库入库人选根据业务专长、行业背景等，划分为财务专家、法律专家、管理咨询专家、高校教授、企业高管等五大类别。二是优化调整外部董事人员结构。2023年1月份，市国资委对兼职外部董事进行了全面考核，逐家企业征求了董事长、外部董事召集人的意见建议，对兼职外部董事逐人赋分测评，结合列席董事会观察情况，提出考核建议，形成兼职外部董事优化调整意见，提交党委会研究审议后，对兼职外部董事进行了优化调整，择优续聘18名兼职外部董事，在市直企业形成以专职外部董事为主、兼职外部董事为辅的外部董事队伍。

二、下一步工作安排

目前，在外部董事日常管理方面，已初步形成“一台账、一观察、一培训、一考核、一报告”的外部董事日常管理机制。按照您关于“在操作性、针对性上下功夫，推进相关运行机制，精准发挥这支队伍的作用，让派驻人员与所在企业形成合力，促进企业经营管理团队成长，在做大做强青岛经济中取得实实在在的成效”的建议，近期我们将重点从以下几方面加以完善：

一是完善外部董事述职评议。健全完善以市委组织部牵头，市国资委、市财政局、市文资办联合实施外部董事述职评价工作机制，以务求实效为目标，进一步完善评价标准和赋分规则，引导外部董事更好发挥作用，促进市直企业高质量发展。

二是举办外部董事专题培训。制定外部董事履职能力提升专题培训班工作方案，结合外部董事履职过程中发现的问题和短板，以问题为导向，协调联系师资力量，科学设定培训内容，有针对性开展业务培训，不断提升外部董事行权履职能力。

三是抓好外部董事行权履职。在外部董事规范参与董事会决策基础上，指导市直企业董事会健全专门委员会，完善专委会议事规则，规范专门委员会组成人员，优化专门委员会运行机制。以专门委员会为切入点，通过安排外部董事到专门委员会任职，充分发挥好外部董事的专业优势，与企业目标同向、行动同步、与所任职企业班子成员形成合力，在做强做优做大国有资本和国有企业中取得实实在在的成绩。

青岛市国资委      

2023年3月29日