各区、市党委和人民政府，青岛西海岸新区工委、管委，市委各部委，市政府各部门，市直各单位，中央、省驻青各单位，青岛警备区：

　　《关于进一步加强科研诚信建设的实施意见》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。

　　中共青岛市委办公厅    

　　青岛市人民政府办公厅    

　　2021年3月8日     

　　关于进一步加强科研诚信建设的实施意见

　　为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》（厅字〔2018〕23号）和中共山东省委办公厅、山东省人民政府办公厅印发的《关于弘扬科学家精神加强科研诚信建设的若干措施》（鲁办发〔2019〕15号）精神，弘扬科学精神，倡导创新文化，营造诚实守信的良好科研环境，加快科技引领城和创新型城市建设，现结合我市实际，就进一步加强科研诚信建设，提出如下实施意见。

　　一、健全完善科研诚信建设工作机制和责任体系

　　（一）完善科研诚信建设统筹协调管理机制。建立市科研诚信建设联席会议制度，负责全市科研诚信建设工作的统筹协调和指导；成立市科研诚信专家咨询委员会，发挥各领域专家在科研诚信建设方面咨询作用。市科技局、市社科联分别负责全市自然科学领域、哲学社会科学领域科研诚信建设工作，各区（市）负责本区（市）科研诚信建设工作，教育、卫生健康、文化和旅游等行业主管部门（单位）负责本行业科研诚信建设工作，形成职责明确、高效协同的科研诚信建设体系。

　　（二）强化科研诚信建设主体责任。从事科研活动的各类企业、事业单位、社会组织等是科研诚信建设的第一责任主体，要按照有关规定建立科研诚信规章制度，认真履行科研诚信预防、调查、失信行为处理等主体责任。

　　科研机构、高等院校要加强科研诚信建设工作，建立完善学术委员会等相关制度，通过单位章程、科研行为准则、员工行为规范等规章制度，把科研诚信工作要求贯穿于教学、科研、管理全过程。承担科技计划项目的企业，要对项目负责人和团队提出科研诚信要求，对失信责任作出明确规定。

　　科技中介服务机构要严格自律。从事科技项目管理、科技评估、科技咨询、科技成果转化、科技企业孵化和科研经费审计等的科技中介服务机构，要严格遵守行业规范，强化科研诚信管理，自觉接受监督。

　　（三）学会（协会、研究会）等学术团体要发挥自律自净功能。学会（协会、研究会）等学术团体要强化自我管理，把科研诚信作为自身建设的重要内容，纳入日常教育宣传、会员入会审核和业务培训等工作。市科协等要大力弘扬科学家精神，开展科学道德、作风、学风建设的宣传教育。

　　（四）科研人员要严格自律。科研项目承担单位要严格履行科研合同义务，严禁违规转包、分包科研任务，严禁随意降低目标任务和约定要求，严禁以项目实施周期外或不相关成果充抵交差，不得有截留、挤占、挪用、套取、转移科研经费等违规行为。

　　科研人员要恪守学术道德底线，树立“红线意识”，不得抄袭、剽窃他人科研成果或伪造、篡改研究数据和研究结论；不得购买、代写、代投论文，虚构同行评议专家及评议意见；不得弄虚作假，骗取科技计划（专项、基金等）项目、科研经费以及奖励、荣誉等。

　　评审专家、咨询专家、评估人员、经费审计人员等要恪尽职守、廉洁自律，按照有关规定、程序和办法，独立、客观、公正开展工作，为科技管理决策提供负责任、高质量的咨询评审意见。科技管理人员要积极营造公平公正的评审氛围，树立严谨求实的正确导向，不得施加倾向性、引导性影响，干扰评审专家独立作出学术判断。

　　二、构建覆盖科研活动全领域各环节的诚信管理体系

　　（五）加强科技计划项目合同诚信约定管理。加强科技计划全过程科研诚信管理，将科研诚信建设要求落实到项目指南、项目申请、立项评审、过程管理、评估评价、结题验收等科技计划管理全过程，在各类科技计划项目合同（任务书、协议等）中约定科研诚信义务和违约责任追究条款。完善科技计划监督检查机制，对责任主体科研诚信履责情况开展经常性检查。

　　（六）全面实施科研诚信承诺制。在科技计划项目组织实施、科技创新平台建设、科技奖励、人才（团队）培养引进等工作中实施科研诚信承诺制度。从事推荐、申报、评审、评估等工作的相关人员要签署科研诚信承诺书，明确承诺事项和违背承诺的处理要求。

　　（七）强化科研诚信审核。在科技计划项目评审和立项前，将科研诚信审核作为必经程序，对严重违背科研诚信要求的责任者，取消其评审和立项资格。

　　（八）深化科技评价制度改革。围绕推进项目评审、人才评价、机构评估改革，建立以科技创新质量、贡献、绩效为导向的分类评价制度。坚持分类评价，突出品德、能力、业绩导向，反对唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项。

　　三、进一步推进科研诚信制度化建设

　　（九）完善科研诚信管理制度。加强科研诚信制度建设，完善信息采集、分类评价、诚信案件调查处理、教育宣传等管理制度。从事科学研究的企业、事业单位、社会组织等要建立健全本单位科研诚信制度，明晰责任主体，完善内部监督约束机制。

　　（十）建立健全学术论文等科研成果管理制度。从事科学研究活动的企业、事业单位、社会组织等要加强科研成果管理，建立学术论文发表诚信承诺、科研过程可追溯、科研成果检查和报告等成果管理制度。学术论文等科研成果违背科研诚信要求的，要对相关责任人进行严肃处理并要求其采取撤回论文等措施，消除不良影响。

　　（十一）建立健全学术期刊管理制度。进一步加大对出版物内容和质量的监管力度。各学术期刊出版单位要进一步健全内部管理制度，建立符合本专业本领域特点的科研诚信规范，加强编审管理，加强对学术论文的审核把关，切实提高审稿质量，坚决杜绝买卖论文、关系论文等罔顾学术质量、商业利益至上的行为。

　　（十二）完善违背科研诚信要求行为的调查处理措施。市科技局、市社科联要严格执行违背科研诚信要求行为的调查处理规则。相关主管部门（单位）要结合本行业特点细化调查处理办法，明确调查责任主体、处理程序和处理措施等具体要求。从事科学研究的企业、事业单位、社会组织等要建立本单位的调查处理制度，及时调查处理科研失信行为。

　　四、严肃查处严重违背科研诚信要求的行为

　　（十三）明确调查处理工作责任。做好自然科学和哲学社会科学论文造假的受理举报、核查事实、日常监管及科研诚信重大案件的联合调查工作。相关部门（单位）要按照职责加强指导和督促，注重发挥学会（协会、研究会）等学术团体作用。对从事学术论文买卖、代写代投以及伪造、虚构、篡改研究数据等违法违规活动的中介服务机构等，公安等部门（单位）要依法开展调查，严肃惩处，依法依规及时公布处理结果。

　　（十四）明确调查处理程序。按照科技部等20部委联合印发的《科研诚信案件调查处理规则（试行）》（国科发监〔2019〕323号）、科技部印发的《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技术部令第19号）等规定，开展科研诚信案件举报受理、调查处理、申诉复查等工作。科研诚信案件被调查人等要积极配合调查，如实说明情况，提供相关证据，不得隐匿、销毁证据材料。调查中需要与被调查人等谈话的，参与调查人员不得少于2人，谈话内容应书面记录，并经谈话人和谈话对象签字确认，在按规定履行告知程序后可录音、录像。

　　调查中应听取被调查人的陈述和申辩，对有关事实、理由和证据进行核实。可根据需要要求举报人补充提供材料，必要时经举报人同意可组织举报人与被调查人当面质证。建立复核申请机制，相关责任主体如对案件调查处理意见有异议，可在收到处理意见之日起15日内提出复核申请。

　　（十五）开展联合惩戒。加强科技部门与有关监管执法部门工作对接和信息整合，推动各类科技计划统一处理规则，对相关处理结果互认；推动在行政许可、公共采购、评先创优、金融支持、资质等级评定、纳税信用评价等工作中将科研诚信状况作为重要参考。

　　五、加快推进科研诚信信息化建设

　　（十六）建立科研诚信信息系统。对项目承担单位、科研人员、评审专家、科技中介服务机构等的科研诚信状况进行记录，实现科研诚信状况可查询。开展科研诚信评价指标研究，探索建立科研信用修复机制。

　　（十七）促进科研诚信信息共享应用。逐步推动全市科研诚信信息与国家科研诚信信息系统、省科研诚信数据库、市信用综合服务平台的互联互通，推进跨区域跨部门科研诚信信息共享共用。

　　六、保障措施

　　（十八）加强组织领导。各级党委、政府要高度重视科研诚信建设，加强组织领导，明确任务，细化分工，扎实推进。市科技局、市社科联要会同有关部门（单位）加强统筹协调和监督管理，推动各责任主体建立科研诚信建设目标责任制，明确任务分工，细化目标责任，确保科研诚信建设工作落到实处。

　　（十九）加强科研诚信教育。从事科学研究的企业、事业单位、社会组织要加强科研诚信教育，对存在倾向性、苗头性问题的人员，及时开展科研诚信诫勉谈话。项目主管部门（单位）和承担单位，要结合项目特点，对承担或参与项目的科研人员开展科研诚信教育。学会（协会、研究会）等学术团体要建立科研诚信教育机制，主动加强科研诚信教育培训工作，帮助科研人员熟悉和掌握科研诚信具体要求，引导科研人员自觉抵制弄虚作假、欺诈剽窃等行为。发挥好学术带头人、导师的作用，以身作则，树立良好的学术诚信典范。

　　（二十）加强科研诚信宣传。充分利用广播电视、报刊杂志等传统媒体和微博、微信、手机客户端等新媒体，大力宣传科学家精神和科研诚信典范榜样，发挥典型人物示范作用。及时曝光违背科研诚信要求的典型案例，开展警示教育，引导广大科研人员树立正确的学术诚信价值观，增强恪守学术诚信的意识，推动从思想层面杜绝学术不端。

　　（二十一）加强监督评估。充分发挥社会公众、新闻媒体等对科研诚信建设的监督作用，畅通举报渠道，鼓励对违背科研诚信要求的行为进行负责任实名举报。组织特邀监督员对科研诚信工作进行监督检查，引导相关责任主体加强作风和学风建设。

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