2019年潍莱高铁建设资金项目支出部门绩效评价报告
青岛政务网 发布日期 : 2020-10-23
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2019年潍莱高铁建设资金项目支出部门绩效评价报告

2019年潍莱高铁建设资金项目支出部门绩效评价报告

 

2019年潍莱高铁建设资金项目支出部门绩效评价报告

 

 

 

 

 

2019年度潍莱高铁建设资金项目支出部门

绩效评价报告

 

 

 

评价单位: 青岛市交通规划设计院

被评价单位: 青岛市交通运输局

 

 

 

2020年9月

 

 

 

目录

一、基本情况. 4

(一)项目概况... 4

(二)项目绩效目标... 7

二、绩效评价工作开展情况. 7

(一)绩效评价目的、对象和范围... 7

(二)绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准... 8

(三)绩效评价工作过程... 10

三、综合评价情况及评价结论. 11

四、绩效评价指标分析. 12

(一)项目决策情况... 12

(二)项目过程情况... 15

(三)项目产出情况... 17

(四)项目效益情况... 19

五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析. 21

(一)主要经验及做法... 21

(二)存在的问题及原因分析... 21

六、有关建议. 22

(一)优化绩效指标设置... 22

(二)完善业务管理制度... 22

(三)提高项目管理制度执行力... 23

(四)健全绩效自评各绩效指标的相关证明文件... 23

七、其他报告事项说明. 23

八、评价单位盖章. 23

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2019年度潍莱高铁建设资金项目支出部门

绩效评价报告

根据《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》(中发〔2018〕34号)、财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预〔2011〕285号)、青岛市《财政支出绩效评价管理暂行办法》《关于加强市级财政专项资金预算绩效评价管理的意见》(青财绩〔2019〕3号)等文件的要求,青岛市交通规划设计院接受青岛市交通运输局委托,于2020年7月30日,对青岛市交通运输局其他建设项目资金(潍莱高铁建设资金)开展绩效评价。现将评价结果报告如下:

 

一、基本情况

(一)项目概况

1.项目背景

为提高胶东半岛北部地区客运通道能力,改善沿线地区交通出行条件,提升济青高铁路网骨干作用,完善山东省快速铁路网布局,促进区域经济统筹协调发展,省发改委于2016年批复了新建潍坊至莱西铁路项目(《山东省发展和改革委员会关于新建潍坊至莱西铁路可行性研究报告的批复》(鲁发改交通〔2016〕663号))。批复提出,本项目投资估算总额161.33亿元,沿线青岛市、潍坊市负责征地征地拆迁、压矿补偿等工作及费用,出资30%。

2.项目主要内容

潍莱铁路起自济青高速铁路潍坊北站,向东经昌邑市、平度市、止于青荣城际铁路莱西北站。全程设潍坊北站、昌邑南站、平度北站、莱西北站4座车站。正线长度125.97公里,途经青岛境内平度市约66公里、莱西市约30公里,青岛段投资129.06亿元,建设工期3年,该项目由济青高速铁路有限公司负责建设,沿线地市负责征地拆迁工作及费用。

3.项目实施内容

根据省市签订的潍莱铁路征地拆迁工作目标责任书,地方政府负责征地拆迁工作及费用。潍莱铁路项目由济青高铁公司负责建设,一是济青高铁公司提供征地红线图;二是沿线区市平度市(辖区66公里)、莱西市(辖区30公里)发布征地公告;三是测绘单位根据征地红线图现场测绘确定征地拆迁范围;四是参建单位及第三方评估单位、第三方审价单位共同现场清点拆迁量;五是评估单位对拆迁量进行评估并出具初步补偿费用;六是铁路部门委托的第三方审价单位对评估额进行审价出具审价意见;七是根据审价意见与被拆迁人进行对接签订补偿协议;八是支付征地拆迁补偿费用;九是地方完成拆除工作。

截至2019年8月5日,潍莱铁路青岛段共计完成600余户坟地、1157处大棚、92家企业、916余户民房的征迁工作,累计移交建设用地96公里。莱西市提前7个月、平度市提前5个月基本完成潍莱铁路现场征迁工作,确保了工程建设的顺利推进。

4.项目资金投入和使用情况

2018年10月18日,根据《关于编制2019年市级部门预算和2019-2021年三年支出规划的通知》(青财预〔2018〕26号)要求,青岛市铁路建设管理指挥部办公室向市财政局商请拨付2019年潍莱高铁建设资金187000万元,市财政局批复专项资金预算70000万元,实际拨付市交通运输局70000万元,由市交通运输局一次性拨付给青岛交通开发投资中心,再由青岛交通开发投资中心一次性拨付青岛市济青高铁建设指挥部办公室。

青岛市济青高铁建设指挥部办公室将一次性下达的70000万元资金分批次全额支付给莱西市潍莱高铁建设管理指挥部和平度市轨道交通建设办公室,用于支付红线征迁补偿金及部分费用。具体资金安排情况见下表:

表1 项目资金安排情况

 

序号

   

拨付日期

   

申请资金(万元)

   

青岛市济青高铁建设指挥部办公室下拨资金(万元)

   

备注

   

 

 

1

   

2019/03/19

   

56300

   

20000

   

拨付给莱西潍莱高铁建设管理指挥部

   

 

 

2

   

2019/04/04

   

300

   

20000

   

拨付给平度市轨道交通建设办公室

   

 

 

3

   

2019/04/26

   

23100

   

10000

   

拨付给莱西潍莱高铁建设管理指挥部

   

 

 

4

   

2019/06/06

   

5400

   

2000

   

拨付给莱西潍莱高铁建设管理指挥部

   

 

 

5

   

2019/08/06

   

8387.3

   

5000

   

拨付给莱西潍莱高铁建设管理指挥部

   

 

 

6

   

2019/08/06

   

30000

   

10000

   

拨付给平度市轨道交通建设办公室

   

 

 

7

   

2019/09/19

   

4200

   

3000

   

拨付给莱西潍莱高铁建设管理指挥部

   

 

(二)项目绩效目标

1.总体目标

根据省委、省政府要求,潍莱铁路需在2020年底建成通车,线路自在建济青高铁潍坊北站引出,向东经昌邑市、平度市、莱西市,引入青荣城际铁路莱西北站,正线线路全长122.2公里,全线共设潍坊北、昌邑南、平度北、莱西北等4个车站,设计时速350公里。

2.阶段性目标

年底前基本完成潍莱铁路现场征地拆迁工作。

二、绩效评价工作开展情况

(一)绩效评价目的、对象和范围

1.绩效评价目的

为加强和规范潍莱高铁建设资金项目支出部门评价管理,提高财政资源配置效率和使用效益,根据青岛市委市政府《关于深化预算管理改革全面推进预算绩效管理的实施意见》(青发〔2019〕6号)、青岛市财政局《关于印发市级项目支出部门绩效评价操作规程的通知》(青财绩〔2020〕8号),开展潍莱高铁建设资金项目支出部门绩效评价。

2.绩效评价的对象

资金名称:其他建设项目资金-潍莱高铁建设资金,年度预算安排数:70000万元,资金使用部门(单位):青岛市交通运输局。

3.绩效评价范围

潍莱高铁建设资金的决策或投入情况、资金管理和使用情况、相关管理制度办法的健全性及执行情况、实现的产出情况、取得的效益情况和其他相关内容。

(二)绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准

1.评价原则

部门评价工作应当遵循明确主体、科学公正、公开透明等基本原则。运用科学合理的方法,按照规范的程序,对项目绩效进行客观、公正的反映。单位自评和部门评价应职责明确、各有侧重、相互衔接,部门评价应在单位自评的基础上开展。绩效评价结果应依法依规公开,并自觉接受监督。

2.评价指标体系

本项目绩效评估指标体系以100分计,设决策、过程、产出、效果共4个一级指标,权重分别为:20%、20%、25%、35%。在此基础上将其分解为12个二级指标、20个三级指标。对项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织落实、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、项目效益、可持续影响、满意度方面进行评价。本次评价采用百分制,各级指标依据其指标权重确定分值,评价人员根据评价情况对各级指标进行打分,最终得分由各级评价指标得分加总得到。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级:优(得分≥90分);良(80分≤得分<90分);中(70≤得分<80分);差(得分<70分)。

3.绩效评价方法

本次绩效评估主要通过审阅资料、政策分析、调研座谈、实地评价、比较分析、因素分析和公众评判等方法进行评价。

(1)审阅资料

审阅预算申请、批复、工作总结等相关资料,全面掌握预算管理、组织管理情况;审阅自评报告和绩效目标评价表等相关资料,分析部门工作和项目完成情况,制定适宜项目特点的绩效评估指标体系。

(2)政策分析

基于现有政策制度文件、行业规划文献资料、网络公开信息等开展评价对象相关政策分析研究,结合实地调研衡量政策贯彻落实、部门职能履行和财政资源配置效果。

(3)调研座谈

通过对选定单位或部门的调研座谈,多角度多方位掌握部门履职情况、项目实施及绩效目标完成情况,评价相关方在预算执行、预算管理等工作中遇到的难题等,结合部门的实际情况开展工作。

(4)比较分析

依据下达的预算,对比实际执行情况,掌握实际实施与预算申报资金的差异情况;对照绩效评估设计评价指标,对比分析任务实施完成、绩效目标完成等情况。

(5)因素分析

通过综合分析对项目立项、管理制度、资金管理等影响绩效目标实现、实施效果的内外因素,综合评价绩效目标的完成情况和实现程度。

(6)公众评判

 

通过访谈和审阅调查问卷等方式,掌握评价相关方对部门履职、资金分配、项目实施效果等情况的满意度,分析项目预期效益实现程度。

4.绩效评价标准

绩效评价标准包括计划标准、历史标准、行业标准、政府考核等,用于对绩效指标完成情况进行比较。计划标准指以预先制定的目标、计划、预算、定额等作为评价标准。历史标准指参照历史数据制定的评价标准。行业标准指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。政府考核就是政府自身或委托社会其他组织通过多种方式对项目单位的工作效果进行评估、分析。

(三)绩效评价工作过程

根据青岛市财政局《市级项目支出部门绩效评价操作规程》,本次评价主要包括前期准备、组织实施、提交绩效评价报告、建立绩效评价档案四个阶段。

1.前期准备

前期准备包括成立评价工作组、开展前期调研、明确项目绩效目标、明确绩效评价方法、设计绩效评价指标体系、设计绩效评价资料清单。

2.组织实施

收集绩效评价相关数据资料,并进行现场调研、座谈;核实有关情况,分析形成初步结论;与被评价部门(单位)交换意见;综合分析并形成最终结论。

3.提交绩效评价报告

全面分析所收集的资料,对绩效目标实现程度,项目的决策、过程、产出和效果等作出具体评价;针对项目绩效评价结论与存在问题进行综合分析,形成相关建议。

4.建立绩效评价档案

需要存档的文件包括但不仅限于:委托评价协议(合同)、评价项目基本情况和相关文件、基础数据报表、数据核查相关证明材料、绩效评价指标体系及评价结果、绩效评价报告及附件等。

三、综合评价情况及评价结论

青岛市交通运输局其他建设项目资金项目(潍莱高铁建设资金)绩效评价得分87.4分,评价等级为“良”。一级指标具体得分情况详见下表:

表2 绩效评价得分情况表

 

一级指标

   

指标分值(分)

   

评价得分(分)

   

得分率

   

 

 

决策

   

20.0

   

17.0

   

85.0%

   

 

 

过程

   

20.0

   

14.9

   

74.5%

   

 

 

产出

   

25.0

   

25.0

   

100.0%

   

 

 

效益

   

35.0

   

30.5

   

87.1%

   

 

 

合计

   

100.0

   

87.4

   

87.4%

   

 

本次评价认为:青岛市交通运输局按计划完成了2019年度潍莱高铁征地拆迁绩效目标,组织监督平度、莱西两市按期完成了潍莱高铁征迁工作,共向建设单位提供96公里的用地,保证了高铁建设的顺利进行,对打造青岛北部战略支点,泛济青烟新旧动能转换综合试验区的中心枢纽起到重要的支持作用。项目实施单位完成了征地拆迁工作中资金的申请、拨付和使用以及拆迁方案的制定、实施和督导工作,及时妥善解决了征地拆迁中出现的问题。但是,存在指标设置不合理、业务管理制度不够完善、项目资金分配测算依据不够明确、项目可持续发展机制不够完善等问题。

四、绩效评价指标分析

(一)项目决策情况

项目决策情况包括项目立项、绩效目标、资金投入情况。该项满分为20分,得分17分,得分率85.0%。

1.项目立项

项目立项指标满分6分,针对项目立项依据充分性和项目立项程序规范性进行评价。此项综合评价得分为6分,得分率为100.0%。

项目立项符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策,符合行业发展规划和政策要求,属于公共财政支持范围,符合中央、地方事权支出责任划分原则。项目与主管部门职责范围相符,属于部门履职所需。《山东省人民政府省铁路建设领导小组会议纪要》(〔2016〕35号)明确提出,由青岛市和潍坊市负责潍莱铁路沿线征地拆迁、压矿补偿等工作及费用。山东省人民政府和青岛市人民政府签订的《潍坊至莱西高速铁路项目建设征地拆迁工作目标责任书》,进一步明确青岛市政府在潍莱铁路建设项目中的责任目标。根据《青岛市人民政府办公厅关于成立青岛市铁路建设管理指挥部的通知》(青政办字〔2013〕38号),成立青岛铁路建设管理指挥部,并将办公室设立在市交通运输局(原市交通运输委),市交通运输局副局长兼任办公室主任。根据《青岛市交通运输局职能配置、内设机构和人员编制规定》(〔2019〕41号),由青岛市交通运输局负责地方铁路的组织协调、业务指导和监督检查,组织推进地方铁路重点项目实施等工作。根据《青岛市交通运输局关于批复2019年市级部门预算的通知》,评价该项目与相关部门同类项目或部门内部相关项目不重复。项目立项依据充分性得分为3分,得分率为100.0%。

审阅山东省发改委《关于新建潍坊至莱西铁路可行性研究报告的批复》《关于新建潍坊至莱西铁路可行性研究报告的批复》等文件,评价项目按照规定的程序申请设立,所提交的文件、材料符合相关要求,已经过必要的可行性研究、集体决策等。项目立项程序规范性得分为3分,得分率为100.0%。

2.绩效目标

绩效目标指标满分6分,针对绩效指标合理性、绩效指标明确性进行评价。此项综合评价得分为5分,得分率为83.3%。

审阅《其他建设项目资金绩效目标评价表》《潍坊至莱西高速铁路项目建设征地拆迁工作目标责任书》《青岛市财政局关于下达潍莱高铁建设资金支出预算的通知》《潍坊至莱西铁路客运专线正式可研总说明书》等相关文件,评价项目设立绩效目标,且与实际工作内容具有相关性,与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。但在绩效评价过程中,评价小组认为2019年该项目评价事实为征地拆迁,在设置社会指标时,应设立生产事故发生率等安全生产类指标,因此其预期产出效益和效果符合正常的业绩水平项不得分,评价绩效指标合理性得分为2分,得分率为66.7%。

青岛市交通运输局将该项目绩效目标细化分解为9项具体的产出和效益绩效指标,其中6项为定量指标,因此评价该项目指标值清晰、可衡量,与项目年度任务数或计划数相对应,评价绩效指标明确性得分为3分,得分率为100.0%。

3.资金投入

资金投入指标满分8分,针对预算编制科学性、资金分配合理性进行评价。此项综合评价得分为6分,得分率为75%。

项目预算编制经过科学论证,且预算内容与项目内容匹配,预算额度测算依据充分,按照标准编制,预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点的匹配程度较高。审阅青岛市铁路建设管理指挥部办公室向市财政局上报的《关于青岛市在建铁路项目2019年资金需求的报告》(青铁指办〔2018〕83号),该项目预算依照《铁路建设项目征地拆迁资金管理办法》(鲁铁投办〔2013〕8号)和《关于潍莱高铁征地拆迁资金和工作经费使用意见的通知》(济青铁指办〔2017〕8号)要求编制。预算编制科学性得分为4分,得分率为100.0%。

审阅青岛市铁路建设管理指挥部办公室提供的莱西、平度预算申请文件,其申请金额与资金拨付数差额较大,且提供的有关项目资金分配的测算依据不完备,扣2分。依据《关于青岛市在建铁路项目2019年资金需求的报告》(青铁指办〔2018〕83号)和《潍坊至莱西高速铁路项目建设征地拆迁工作目标责任书》等多个文件,评价该项目预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点的匹配程度较高。资金分配合理性得分为2分,得分率为50.0%。

(二)项目过程情况

项目过程情况包括资金管理和组织实施情况。该项满分20分,得分14.9分,得分率74.5%。

1.资金管理

资金管理指标满分8分。对资金到位率、预算执行率、资金使用合规性3个指标进行评价。此项综合评价得分为8分,得分率100.0%。

资金到位率指标指实际到位资金与预算资金的比率,用以反映和考核2019年度资金落实情况对项目实施的总体保障程度。根据青岛市财政局《关于下达潍莱高铁建设资金支出预算的通知》(青财建指〔2019〕10号),下达市交通运输局潍莱高铁建设资金70000万元。根据《关于申请拨付潍莱高铁征迁资金的函》(济青铁指办〔2019〕5号)、《关于申请潍坊至莱西高速铁路征地拆迁资金的请示》(青交投财〔2019〕1号)和相关凭证,市交通运输局拨付青岛交通开发投资中心潍莱高铁建设资金70000万元,青岛交通开发投资中心拨付青岛市济青高铁建设指挥部办公室70000万元。资金到位率为100.0%。

预算执行率指标考察项目预算资金是否按照计划执行,用以反映或考核项目预算执行情况。根据拨付潍莱高铁莱西、平度段征迁资金的记账凭证,2019年,共拨付莱西市潍莱高铁建设管理指挥部40000万元,平度市轨道交通建设指挥部办公室30000万元,财政下达预算资金70000万元拨付完毕。预算执行率为100.0%。

资金使用合规性指标考察项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定,用以反映和考核项目资金的规范运行情况。经审阅,该项目资金使用符合《省发改委关于我省铁路建设征地拆迁资金的管理意见》(鲁发改铁路〔2010〕575号)、《铁路建设征地拆迁资金管理办法》(鲁铁投办〔2013〕8号)等规定;资金拨付有完整的审批程序和手续,包括青岛市交通运输局、青岛交通开发投资中心、青岛市铁路建设管理指挥部办公室、平度和莱西潍莱高铁指挥部的资金申请文件;资金使用符合《关于下达潍莱高铁建设资金支出预算的通知》(青财建指〔2019〕10号)中规定的用途,全部用于潍莱高铁征地拆迁工作;根据提供的拨付潍莱高铁莱西、平度段拆迁资金记账凭证,市财政局下达的70000万元资金,全额拨付给莱西、平度潍莱高铁指挥部,不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。资金使用合规性得分为4分,得分率为100.0%。

2.组织实施

组织实施指标满分12分。对管理制度健全性、制度执行有效性2个指标进行评价。此项综合评价得分为6.9分,得分率57.5%。

管理制度健全性指标反映和考核财务和业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。《铁路建设项目征地拆迁资金管理办法》(鲁铁投办〔2013〕8号)、《关于潍莱高铁征地拆迁资金和工作经费使用意见的通知》(济青铁指办〔2017〕8号),围绕资金的拨付、调度、核算和监督等方面,制定了详尽的财务管理制度。在业务管理制度方面,该项目职责划分不明确,扣1.5分。管理制度健全性得分为4.5分,得分率为75.0%。

制度执行有效性指标考察项目实施是否符合相关管理规定,用以反映和考核相关管理制度的有效执行情况。经审阅,项目合同书、资金申请及拨付、技术鉴定等资料齐全并由平度、莱西两市归档;项目实施的人员条件和场地设备等落实到位。但是,莱西、平度应承担的征迁资金未及时到位,且潍莱高铁征地拆迁工作进展进行督查考核的相关资料不完备,严格遵守相关管理规定项不得分;莱西、平度市向济青高铁建设指挥部办公室申请资金与实际拨付资金不一致,且本次评价未获得相关调整手续,项目调整及支出调整手续完备项不得分;绩效目标自评结果证明材料不完备,项目单位自评结果的真实性、合法性、完整性、准确性项不得分。制度执行有效性得分为2.4分,得分率为40.0%。

(三)项目产出情况

项目产出情况包括产出数量、产出质量、产出时效、产出成本情况。该项满分为25分,得分25分,得分率100.0%。

1.产出数量

产出数量指标满分10分,对项目产出数量实际完成率和数量变动率进行评价。产出数量指标设置为潍莱高铁建设征迁里程。此项综合评价得分为10分,得分率为100.0%。

审阅山东铁路投资控股集团有限公司向青岛市政府和青岛市交通运输局发出的感谢信,信中明确表明,新建潍坊至莱西铁路青岛段红线内征地拆迁任务已基本完成。审阅莱西市潍莱高铁建设管理指挥部和平度市轨道交通建设办公室分别出具的《2019年度潍莱铁路专项资金绩效评价报告》,截至2019年底,莱西市和平度市全面完成了铁路征地红线内的征地拆迁工作,分别向建设单位提供30公里和66公里的用地,评价该项指标完成。

2.产出质量

产出质量指标满分5分,对项目质量达标率进行评价,产出质量设有潍莱高铁征用地补偿标准执行率和潍莱高铁征用地补偿标准应补尽补率2个年度绩效指标,每个指标分值2.5分。此项综合评价得分为5分,得分率为100.0%。

审阅莱西市潍莱高铁建设管理指挥部和平度市轨道交通建设办公室分别出具的《2019年度潍莱铁路专项资金绩效评价报告》,征迁工作严格按照补偿标准执行,如有特殊情况,采取一事一议、集体决定的方法,依法合规的使用征迁资金,截至2019年底,莱西市和平度市的补偿标准执行率均达到90%,补偿资金全部发放完成,补偿标准应补尽补率均达到应按照合同补偿额的90%。评价2个年度绩效指标完成。

3.产出时效

产出时效指标满分5分,对项目完成及时率进行评价,产出时效指标设置为潍莱高铁征用地补偿发放及时性。经审阅,此项综合评价得分为5分,得分率为100.0%。

审阅,市交通运输局财审处2019年潍莱铁路专项资金项目明细账和财政授权支付凭证,青岛交通开发投资中心出具的资金申请、审批和拨付单据,青岛市铁路建设管理指挥部办公室出具的资金申请文件及记账凭证,评价该指标完成。

4.产出成本

产出成本指标满分5分,对项目成本节约率进行评价,考核完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率。此项综合评价得分为5分,得分率为100.0%。

2019年,市财政局批复潍莱高铁建设资金预算70000万元,实际拨付70000万元,实际支出70000万元。成本节约率为0.0%,不扣分。

(四)项目效益情况

项目效益情况包括项目效益、可持续影响和满意度。该项满分35分,得分30.5分,得分率87.1%。

1.项目效益

项目效益指标满分25分。指标设置为潍莱高铁征用地投入使用率、征迁过程有责投诉数,各占12.5分。此项综合评价得分为23分,得分率为92.0%。

审阅莱西市潍莱高铁建设管理指挥部和平度市轨道交通建设办公室分别出具的《2019年度潍莱铁路专项资金绩效评价报告》,截止2019年底,共计向建设单位提供了95%的建设用地,施工单位已全面施工,征迁过程有责投诉数为零,评价2个年度绩效指标完成。但征迁过程有责投诉数指标缺少更为详尽的证明材料,酌情扣除2分。

2.可持续影响

可持续影响指标满分2分,包括政策可持续性和项目发展机制可持续性。此项综合评价得分为1.5分,得分率为75.0%。

政策可持续性指标考察项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。青岛市委、市政府高度重视潍莱高铁建设工作,按照省委、省政府和交通运输厅的部署安排,将潍莱高铁建设项目纳入青岛市“交通基础设施建设攻势”和“突破平度莱西发展攻势”,作为重点攻坚任务抓好落实。评价该项指标完成。

项目发展机制可持续性指标考察项目运转是否形成了可持续发展的机制。按照省上要求抓紧推进工作开展,多次召开调度会议,协调、推进相关工作。但是,可持续性的业务发展机制不完善,扣0.5分。项目发展机制可持续性指标得分0.5分,得分率为50.0%。

3.满意度

满意度指标满分8分,用服务对象满意度来衡量,考察服务对象和社会公众对项目实施效果的满意程度。此项综合评价得分为6分,得分率为75.0%。

根据平度、莱西两市《服务对象满意度调查结果统计表》,潍莱高铁征地拆迁项目中的被征迁居民满意度均为95%。达到绩效目标年度指标值,服务对象对项目实施效果非常满意。但缺少部分证明材料,酌情扣除2分。

五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析

(一)主要经验及做法

青岛市委、市政府高度重视潍莱高铁建设工作,按照省委、省政府和交通运输厅的部署安排,将潍莱高铁建设项目纳入青岛市“交通基础设施建设攻势”和“突破平度莱西发展攻势”,作为重点攻坚任务抓好落实。截至2019年8月5日,该项目提前完成年度征迁计划,完成红线内征迁工作。地方政府严格按照程序继续推进,超额完成征迁任务。

(二)存在的问题及原因分析

1.绩效指标设置不合理

在编制绩效指标时,未考虑该项目评价事实为征地拆迁,在设置社会指标时,未设立生产事故发生率等安全生产类指标。

2.项目业务制度执行过程存在不完善

根据青岛市铁路建设管理指挥部办公室提供的多个莱西、平度预算申请和拨付凭证,其申请金额与相应的资金拨付数差额较大,且缺乏调整手续。对潍莱高铁征地拆迁工作进展进行督查考核的相关资料不完备。

3.绩效指标值证明文件不详尽

本次评价过程中,平度、莱西两市所提供的《2019年度潍莱铁路专项资金绩效评价报告》仅说明了绩效指标全年完成值的完成情况,部分指标测算依据和证明文件不完备。

4.区市配套资金到位不及时

根据2017年12月15日第十六届人民政府第21次常务会议研究2018年财政预算安排时确定,自2018年始,青岛市铁路建设资金“由市与沿线区(市)按7:3比例承担”。按此要求,剩余的17.5亿元资金,应由市级承担12.25亿元,沿线区(市)承担5.25亿元(应由平度、莱西两市根据铁路途经里程按比例分担,其中平度3.5亿元,莱西1.75亿元)。市财政于2018年8月和2019年1月分两次拨付潍莱高铁征迁资金累计9亿元,并在2020年预算中安排资金3.25亿元,已于2月底前拨付,市级应承担的潍莱高铁征迁资金全部落实。截至2019年末,区市承担资金未到位。

六、有关建议

(一)优化绩效指标设置

建议在设置绩效指标时,要结合项目实际情况,在参考计划标准、历史标准、横向标准、行业标准、政府考核等情况下,与预算预期产出效益和效果以及相应业绩水平相匹配,且设置的绩效指标要求科学可评,数据可获取。

(二)完善业务管理制度

根据责权利统一的原则,建议进一步明确同类项目不同部门职责,理清职能边界。建议协调督促平度、莱西两市按市政府常务会议纪要确定事项,抓紧将应承担的征迁资金出资到位。

(三)提高项目管理制度执行力

建议应提高项目进展督查考核的管理制度执行力,对项目内容、时间周期、工作职责、工作程序等采取定期或不定期考核。在2019年度绩效评价过程中,发现2020年项目已将承担潍莱铁路项目征地拆迁资金由29.2亿元调整至26亿元,建议尽快完善相关调整文件。项目资金支付申请和拨付的调整等应由项目实施单位提出书面申请,申请内容包括但不限于:调整后的资金支付明细表、资金支付申请表、调整原因等,并妥善保管归档所有调整资料。

(四)健全绩效自评各绩效指标的相关证明文件

建议应严格按照市财政局《关于加强市级财政专项资金预算绩效目标编制管理的意见》,对2019年度青岛市交通运输局其他建设项目资金绩效目标评价表中的各项绩效指标进行充分论证和合理测算,并提供各指标设立依据和各指标值测算依据,并及时对相关证明文件进行整理归档。

七、其他报告事项说明

《潍莱高铁建设资金绩效评价指标体系评分表》中产出和效益指标值数据,由平度、莱西市出具证明文件说明,部分指标未提供更为详细测算依据和对应文件,因此评价所用资料由项目单位对资料真实性、准确性、完整性、有效性负责,若因提供虚假资料所产生一切后果,由项目单位承担相关责任。

八、评价单位盖章