市政协社会和法制委员会：

贵委提出的“关于推进企业行政合规全过程指导的提案”收悉。我局高度重视，经商市工商联、市国资委、市市场监管局、市民营经济局研究，现答复如下：

一、工作开展情况

（一）强化制度供给，夯实合规服务基础。一是市司法局以市委全面依法治市办名义印发《关于加快推进企业合规工作的指导意见》，统筹推进全市企业合规工作。二是市工商联出台《关于推进民营企业合规建设的实施意见》，一体推进法治环境与民营企业合规建设。三是市民营经济局在全国同类城市中率先推动出台地方性法规《青岛市中小企业发展促进条例》，明确要求中小企业应当健全内部管理制度，完善企业治理结构，强化合规能力建设，并从财税、金融、创业创新、市场开拓、权益保护等方面为我市中小企业发展提供制度保障。四是市国资委制定《青岛市国资委监管企业合规管理指引（试行）》《市直企业合规管理提升工作实施方案》等制度文件，以“2+X”领域为重点实化细化合规管理体系，并为国有企业做好合规管理提供政策依据和工作指南。印发《关于进一步加强合规管理工作的通知》，督导国有企业开展合规问题整改和优化提升。印发《青岛市市直企业法律纠纷案件管理办法》，为市直企业加强法律纠纷案件管理提供参考。引导国有企业学习参考《中央企业合规管理系列指南》及我市出台的合规指导性文件，结合主责主业制定重点领域专项合规制度，健全完善合规管理体系。

（二）聚力宣贯引导，厚植合规文化沃土。一是市司法局持续深化“法惠企航”服务品牌，研发启用惠企法律服务平台并接入爱山东APP，不断优化平台功能。近两年来，市、区（市）两级惠企法律服务团队累计开展各类服务23万余次，其中，开展惠企宣讲和合规培训3300余场次、合规法治体检1000余次，为万余家企业解决劳动用工、知产保护、跨境贸易等法律问题，助力企业高质量发展。二是市工商联举办全国工商联“合规月月谈”、省工商联“走出去”合规培训班、全市商会人民调解培训班，邀请相关专家、律师围绕贯彻习近平法治思想、企业境外合规建设等内容作专题讲座。三是市市场监管局在市场监管领域率先搭建“青岛市场监管法规通”平台，按照企业经营范围和行业特点等进行标签化分类，为企业提供“一站式”服务。四是市民营经济局组织《青岛市中小企业发展促进条例》专题宣贯系列活动，开展巡回普法、政策宣讲等20余场，服务人次超100万。组建覆盖全市的企业服务专员队伍，设立初创企业政策服务站，让企业在家门口就能享受优质高效的公共法律政策服务。

（三）丰富服务产品，护航企业合规发展。一是市司法局组织编发《青岛市企业合规管理建设体系指引》《青岛市企业合规典型案例汇编》和企业跨境、知识产权、数据合规、环保合规等9个重点领域专项合规指引，为企业开展合规建设提供参考。组织29个市级执法部门编制《企业行政合规指导清单》（第一批），梳理高频违法事项554条，方便市场主体快速排查和预防行政处罚风险。二是市市场监管局围绕餐饮经营、农贸批发、学校食堂等领域，编印《青岛市食品小作坊生产加工经营合规指南》《青岛市食品摊点合规经营指南》《青岛小餐饮合规经营指南》《青岛市农贸市场合规经营指南》《青岛市食用农产品批发市场合规经营指南》《青岛市中小学学校食堂合规经营指南》等专项合规指南，为相关市场主体提供“标尺化、菜单式”的企业合规指导服务。评选发布民生领域案件查办“铁拳”行动、旅游消费市场秩序整治、轻微违法不予处罚等各类典型案例100余件，指导企业守法经营。

（四）开展多元服务，提升企业合规质效。一是市司法局连续两年联合市商务局开展“青岛市外贸企业合规法律服务活动”，护航企业“走出去”。联合市生态环境局开展“环保合规助企行”活动，助力企业绿色低碳高质量发展。推动市市场监管局、青岛自贸片区管委在青岛自贸片区行政执法领域开展“观察期”制度试点，积极构建“事前预防、事中包容、事后提升”的合规全过程指导机制。联合市民营经济局、市工商联、市中小企业协会开展“律企结对”活动，为结对企业提供免费合规法治体检，帮助企业完善治理结构，健全管理制度。联合市工商联开展“法律体检”专项行动，组织专业团队力量深入商会企业，深化“万所联万会”机制，推动全市188家商协会与161家律所建立“律会结对”机制，开展法治宣传、法治问诊、法律体检等活动。二是市工商联在全省率先制定清廉民企建设实施意见和指导标准，打造“清廉护航·益企发展”工作品牌，在20家单位开展民营企业合规建设、行政执法领域企业合法合规经营等改革试点工作，相关工作在全省清廉民企建设工作推进会上作典型经验交流发言。三是市市场监管局建立“违法风险预警提醒告知”机制，向当事人和行业协会发放预警提醒告知单1万余份，指导企业防范违法风险。四是市国资委推动监管企业落实总法律顾问参与研究讨论涉法合规重大议题等制度，发挥总法律顾问对企业法治合规工作的牵头带动作用，促进国有企业合规管理水平提升。

二、下步工作打算

针对提案中指出的合规建设凝聚合力不够、合规激励措施不完善、企业合规建设内生动力不足等问题，下步将通过健全企业合规全过程指导机制、强化部门协同配合、提升合规服务水平等三个方面，继续支持引导企业主动开展合规建设，促进企业筑牢依法合规经营防线。

（一）建立合规全过程指导机制。市司法局将学习借鉴深圳、杭州等先进地区经验做法，紧密结合我市企业实际情况和需求，研究出台《关于推进企业合规全过程指导工作的意见》，明确企业合规全过程指导工作的目标、重点任务和方法步骤，逐步形成具有青岛特色的企业合规服务指导经验做法，建立健全符合青岛实际的企业合规全过程指导工作机制。

（二）强化部门协同配合。一是市司法局将统筹协调好市企业合规指导服务团工作，整合各类优质资源，巩固深化“外贸企业合规法律服务活动”等工作成果，持续推进全市企业合规体系建设。二是市工商联将联合市纪委监委、市委统战部深化“民营企业诉求闭环解决联络机制”，为民营经济营造良好稳定可预期的发展环境。三是市工商联、市民营经济局将持续落实《关于健全政法机关服务保障民营经济高质量发展协作机制的实施意见》，与政法机关做好沟通协调配合，推动民营企业合规管理工作提速增效。

（三）提升合规服务水平。一是市司法局将结合企业走访调研实际情况，坚持需求导向，委托合规研究机构围绕中小企业涉及的重点合规问题，定制开发企业合规精品课程，为企业提供“点单式”合规服务。二是市工商联将持续做好以清廉民企建设为重点的民营企业合规建设、行政执法领域企业合法合规经营等工作，依法平等保护市场主体合法权益，切实提升企业合规服务质效。三是市国资委将继续加强对监管市直企业合规管理的工作指导，探索在有关出资人监督检查中采取差异化检查方式，组织开展企业间经验交流、互学互鉴，督促企业全面落实合规管理优化提升工作要求，培树一批合规管理工作成果，培养一批合规管理专业人才，以依法合规经营支撑企业高质量发展，更好发挥合规管理示范带动作用。四是市市场监督管理局将在2024年青岛自贸片区“观察期”执法试点的基础上，从全市市场监管系统择一重点领域拓展试行执法“观察期”制度，推动监管方式由行政处罚的结果导向转向合规溯源的治理导向，为企业创造更包容的法治化营商环境。

感谢贵委对企业合规建设工作的关心和支持。

青岛市司法局        

2025年4月29日      

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