段超代表：

您提出的“关于多措并举做实做深合规工作保障企业核心竞争力提升的建议”收悉。现将办理意见回复如下：

一、工作开展情况

（一）市国资委

市国资委立足国资监管职能，高度重视推动履行出资人职责市直企业合规管理工作，把加强合规管理列为国企改革三年行动、推进区域性国资国企综改试验的重要内容，指导市属国有企业稳步提升依法合规治理水平。

一是制定合规基础制度。近年来，出台《青岛市国资委监管企业合规管理指引（试行）》，为市属企业做好合规管理工作提升依法治企水平提供政策依据；印发《关于做好2021年市属企业法治工作的通知》《关于转发<中央企业合规管理系列指南>的通知》《关于转发第四批<中央企业合规管理系列指南>的通知》等，督导企业细化实化合规管理制度，为企业稳健经营提供制度保障；以市委办公厅、市政府办公厅名义印发《关于进一步加强国有企业资产监督管理工作的实施意见》，将加快推动合规管理体系建设列为加强国资监管工作的重要措施，要求压实企业合规管理职责，将合规要求嵌入岗位职责和业务流程。

二是完善合规专项制度。研究印发《青岛市国资委履行出资人职责企业公司章程制定管理暂行办法》《青岛市国资委履行出资人职责企业公司章程示例（2022版）》，为企业章程制定、修订工作提供参考。印发《关于加强市属企业混合所有制改革全过程监督的实施意见》《市国资委履行出资人职责企业投资管理办法》《市直企业资产评估管理工作指引》等，规范混改、企业投资、资产评估等工作。

三是认真开展培训督导。组织各类合规专题培训，督导市直企业压实合规管理职责，提升合规人员履职能力。参加机场集团等企业合规管理战略规划评审，与青啤集团、城投集团、城发集团等企业座谈合规建设开展情况，对企业合规工作进行指导评价，提出意见建议。开展监管市直企业合规建设情况调研，摸底组织体系、制度建设、合规培训、合规评估等情况，与会计师事务所、律所、咨询机构沟通交流，结合中介机构在参与企业合规工作中发现的问题，研究不同类型企业合规管理重点领域，指导企业用好合规成果。

（二）市工商联

    涉案企业合规第三方监督评估机制工作取得良好效果。会同市人民检察院等共21个职能部门组建青岛市涉案企业合规第三方监督评估机制管委会，办公室设在工商联，承担管委会日常工作。会签印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的意见（试行）》、《青岛市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》（试行），在全市范围内公开选聘涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，组建了一支专业扎实、比例科学、涵盖市直机关工作人员、律师、税务师、会计师、审计师等多种行业类型的专业化评估队伍。10个区市工商联均已启动建立涉案企业合规第三方监督评估机制，出台规范性文件10件，组建了第三方机制管委会。2022年全市共启动涉案企业合规第三方监督评估机制案件23件（市级2件，区市21件）。

（三）市民营经济发展局

民营企业合规经营对提升企业形象，增强企业核心竞争力以及营造良好的营商环境，具有十分重要的意义。

一是开展涉案企业合规工作。参与市南区、市北区2场案件的合规性审查，督促涉案企业做出合规承诺并积极整改，促进企业合规守法经营，预防和减少企业违法犯罪，做到既厚爱、又严管。

二是提高企业法律意识。联合市中院开展“服务保障企业发展，有效预防化解纠纷”系列讲座4场，联合惠企律所开展“伴企成长 助企赋能”法律讲座15期，通过多种途径和形式宣传法律法规和政策，提升企业家和企业员工守法合规意识，引导企业从“要我合规”向“我要合规”转变。

三是优化法治营商环境。配合市委政法委印发《关于健全政法机关服务保障民营经济高质量发展协作机制的意见》，发布政法机关服务保障民营经济高质量发展25条措施，营造公平公正法治环境，保障企业核心竞争力提升。

二、下步工作打算

（一）市国资委

一是加大合规管理工作推进力度。督导市直企业落实合规管理主体责任，查找不足和问题，深化理解和全面把握合规管理工作要求，主动研究合规、推动合规、深化合规，培育形成良好合规文化。继续开展合规培训，组织企业间互学互鉴。

二是进一步健全合规专项制度。探索制定市直企业招标投标合规管理工作指南，引导企业加强对采购管理监督重要性的认识，进一步完善有关管理制度，确保有关业务依法合规开展，合理控制业务风险，预防、减少问题发生，构建更加完善、公开、透明的采购工作机制。

三是做好工作协同配合。按照市委依法治市办《关于加快推进企业合规工作的指导意见》文件要求，参与市政府司法行政部门牵头的企业合规指导服务机制，与其他政府部门沟通配合，用好第三方专业合规资源，推动市直企业合规管理水平提升。

（二）市工商联

一是加强组织领导，凝聚改革合力。认真落实全国工商联部署和省工商联工作要求，压紧压实责任，统筹协调推进，确保改革试点工作走深走实。持续做好向本级党委和政法委报告、向人大常委会汇报以及向当地政府、政协和相关部门通报情况的工作，主动接受领导和监督。利用市人大将涉案企业合规改革作为代表重点建议的契机，积极主动向人大报告进展，推动合规经费保障、第三方人员参与监管时间和合规从宽行刑衔接有关问题的妥善解决。加强协作配合，做好管委会办公室开展工作、履行职责，建立健全日常联系、联合调研、信息共享、宣传培训等机制，形成工作合力。

二是抓好总结提升，推荐长效监督。学习借鉴其他试点城市第三方机制运行中的先进经验和典型做法，不断优化我市第三方工作措施。开展好系列培训，提炼总结我市涉案企业合规第三方监督评估机制运行经验做法，主动培育有代表性、影响力的企业合规典型案例，重点在第三方机制经费解决路径、合规评价标准、“合规计划”样本等方面探索出具有青岛特色的制度机制，为全省、全国试点提供可复制可推广的实践样本。

三是推动合规经营成为企业普遍共识，由“个案合规”到“行业合规”最终实现“企业合规”。通过走访调研、普法宣传、“法治体检”、“习近平法治思想‘三进’”、典型案例分析、推动建立合规风险识别评估预警机制等多种形式，端口前移，引导企业加强企业内部管理，依法合规诚信经营，减低违法风险，实现高质量发展。

（三）市民营经济发展局

依法规范促进中小企业发展的体制机制建设，推进《青岛市中小企业发展促进条例》立法，从财税、金融、创业创新、市场开拓、权益保护等方面为我市中小企业发展提供保障。提供法律政策精准服务，在“青岛市企业服务平台”设立“企业合规专栏”，让企业“一站式”掌握合规政策和工作指引，有效提高企业合规管理水平和抗风险能力。开展企业关注的惠企扶持政策宣讲解读和法律服务，重点开展《中小企业促进法》宣传贯彻，引导企业依法依规经营，促进民营和中小企业高质量发展。

 青岛市国资委       

2023年3月21日