青岛市国资委

对市政协十三届五次会议第452号提案的办理意见

段超委员：

    非常感谢您对市属企业合规管理工作的关心！您提出的“关于引领全市企业核心竞争力提升的提案”收悉，我委非常重视，立即组织机关工作人员进行学习研究，组织开展专题培训，提升企业合规管理工作水平。现将办理意见回复如下：

    近年来，市国资委认真贯彻落实国家和省合规管理相关文件精神，把加强合规管理作为贯彻国企改革三年行动部署、落实国企改革攻势要求、推动企业可持续发展的重要内容，从健全合规管理制度体系、强化出资人合规监督、加强合规管理培训、开展违规经营投资责任追究等多方面入手，稳步提升企业依法合规经营管理水平。

    一、主要工作开展情况

    （一）健全合规管理制度体系

    市国资委把加强合规管理列为国企改革攻势重要攻坚项目，积极开展合规管理制度建设，2020年9月印发了《青岛市国资委监管企业合规管理指引（试行）》（青国资委〔2020〕122号，以下简称《指引》），为市属企业做好合规管理工作提升依法治企水平提供政策依据。同时，督促市属企业对照《指引》要求，落实合规经营管理主体责任，搭建合规管理架构，明确合规管理重点，促进持续稳健经营。

    （二）强化出资人合规监督

    理顺专职监事管理体制，充分发挥市属企业专职监事作用，监事工作队在2020年度监督检查中将企业合规经营情况作为重点进行检查，督导市属企业落实企业合规经营管理主体责任，加快提升依法合规经营管理水平和抗风险能力，推动合规管理走深走实。

    （三）加强合规管理培训

    积极开展合规管理培训，加强合规管理人员履职能力建设。先后多次组织企业参加国务院国资委法治工作会议和法治讲堂、国有资本管理暂行办法宣传启动会等各类培训，学习合规管理工作要点、《青岛市市属企业国有资本管理暂行办法》、《民法典》等有关内容。4月份聘请知名专业机构青岛中世合规研究院就推进市属企业合规管理体系建设等工作开展培训，共同研究2021年市属企业合规管理培训方案。4月20日，聘请青岛中世合规研究院和山东众成清泰律师事务所2名专家，组织市属企业、区（市）国资监管机构召开了合规管理工作培训视频会议，全市国资系统200多人参加了培训。下一步，我委将与中世合规研究院加强深入合作，选择重点项目进行突破。

    （四）开展违规经营投资责任追究

    针对市属企业监管特点，以追责促尽责，将违规经营投资责任追究作为促进企业合规管理的重要抓手。今年4月印发了《关于建立市属企业违规经营投资责任追究报告制度的通知》（青国资委〔2021〕36号），对建立健全违规经营投资责任追究报告机制进行部署，通过实时报告和定期报告机制，有效遏制违规经营投资行为，促进企业依法合规经营。

    二、下步工作打算

    一是开展合规管理体系建设情况自我评估分析。督导市属企业对照《指引》要求，结合现有制度和行业特点，在前期工作取得阶段性成效的基础上，着重在深和实上下更大功夫，进一步明确合规管理工作目标，总结经验和优势，查找不足和问题，研究更加规范完善的合规管理制度体系，用好合规管理成果。对发现的问题，要压实责任，细化工作措施，堵塞管理漏洞，抓好整改提升。

    二是加强市属企业合规管理体系建设专项培训。通过与知名专业机构合作开展培训等形式，引导企业深化理解和全面把握合规管理体系建设的工作要求。鼓励企业开展制度化、常态化合规管理培训，培育形成良好合规文化。支持企业加强合规管理队伍建设，提高合规管理实操水平，从源头提升合规风险防控和应对能力。

    三是加强合规管理信息化建设。结合大数据在线监管系统建设，通过信息化手段优化管理流程，对经营管理行为依法合规情况进行实时在线监控和风险分析，实现合规风险识别和监控的信息化集成、共享。

青岛市国资委         

2021年4月21日        

青国资办〔2021〕27号-对市政协十三届五次会议第452号提案的办理意见

青国资办〔2021〕27号-会字第452号提案办理结果清单