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关于印发《青岛市企业国有产权入市交易暂行规则》的通知
  • 制发机关:青岛市政府国资委
  • 成文日期:2005-04-22
  • 发布日期:2005-04-22
  • 索引号:00511887600020020050073
  • 编  号:青国资产权〔2005〕27号

各资产经营公司、企业集团、市直有关部门、各产交所会员单位:
  现将《青岛市企业国有产权入市交易暂行规则》印发给你们。自文件下发之日起,凡涉及青岛市企业国有产权入市交易的行为都要遵照本暂行规则执行。
  特此通知。

二○○五年四月二十二日

青岛市企业国有产权入市交易暂行规则

  第一章 总 则
  第一条 为规范企业国有产权入市交易行为,加强企业国有产权进入产权交易市场交易的管理,根据《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国有资产监督管理委员会、财政部令第3号)、《青岛市企业国有产权转让管理暂行办法(试行)》和国家有关法律、行政法规的规定,制定本交易暂行规则。 第二条 青岛市企业国有产权转让由青岛产权交易所(以下简称产交所)组织实施并公开进行。国家法律、行政法规另有规定的,从其规定。 第三条 青岛市国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)对企业国有产权入市交易进行监督管理工作。
  第二章 申报受理
  第四条 转让方进行挂牌申报,下列事项需市国资委审核,取得审批及必备文件方可进行挂牌申报:
  (一)国有或国有控股企业总经理办公会或董事会同意企业出让产权的决议(公司制企业股东大会或授权董事会同意出让的决议);
  (二)转让方提报给企业主管部门、授权机构或市国资委的请示及批复;
  (三)产权转让方案,职工安置方案;
  (四)国有和国有控股企业职工代表大会关于职工安置方案决议;
  (五)劳动保障部门对安置人员及资产折抵数额的审核意见;
  (六)法人营业执照、法人代表身份证明;
  (七)产权权属证明;
  (八)经办人授权委托书、经办人身份证明;
  (九)审计报告、资产评估报告及备案或核准书;
  (十)公司制企业的,提供公司章程;
  (十一)其他有关材料。
  第五条 市国资委可对受让方的资质、财务状况、管理能力、资产规模等提出必要的受让限制条件。
  第六条 市国资委依据企业国有产权转让方案和审计、评估确认的资产结果,考虑相关费用及资产质量在市场中的供求关系等因素,确定转让起拍价。并将审核通过的申报材料、转让起拍价及受让条件以《企业国有产权转让通知单》形式一并通知产交所。
  第三章 信息发布
  第七条 产交所办理挂牌手续,编制企业国有产权转让信息并公开发布。
  第八条 信息发布应在青岛本地党报和省及省级以上公开发行经济或金融类报刊及区域性网站发布,信息公告期不少于20个工作日,网站发布时间不得晚于及少于报刊登载时间。 第九条 产权转让信息公告包括下列主要内容: (一)转让标的基本情况; (二)转让标的企业产权构成情况; (三)产权转让行为批准情况; (四)转让标的企业近期经审计的主要财务指标数据; (五)转让标的企业资产评估核准或者备案情况; (六)受让方应当具备的基本条件; (七)转让时间、受理时限; (八)其他。 产权转让信息发布后,转让方不得随意变动或无故提出取消所发布的信息,因特殊原因确需变动或取消所发布信息的,应向产交所出具市国资委批准文件。产交所通知会员单位及意向受让方,并在原消息发布渠道上做相应变动或取消发布信息并进行公告,公告日为起算日。
  第四章 受让登记与审核
  第十条 在信息公告期内,产交所及会员、转让方等应广泛征集意向受让方,双方或多方可进行意向性洽谈,产权经纪公司或产权经纪人可中介撮合,但交易双方不得自行签约成交。产交所负责做好意向受让方的登记工作。 第十一条 意向受让方应具备下列基本条件: (一)具有良好的财务状况和支付能力; (二)具有良好的商业信誉; (三)意向受让方为自然人的,应当具有完全民事行为能力; (四)意向受让方为外国及中国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的法人、自然人或者其他组织的,受让企业国有产权应当符合国务院公布的《指导外商投资方向规定》及其他有关规定。 (五)国家法律、行政法规规定的其他条件; (六)批准机构要求的其他条件。 第十二条 对意向受让方的登记申请应从以下方面进行审核: (一)意向受让方应具备的第十条基本条件的要求; (二)《青岛产权交易所受让申请登记表》 (三)法人营业执照、法人代表身份证明; (四)经办人授权委托书、经办人身份证明; (五)受让方为自然人的,提供身份证明; (六)其他有关材料。 产交所对意向受让方的受让申请进行审查,初步确认满足受让条件的,向受让方出具《青岛产权交易所受让申请确认书》,并将意向受让方情况通知转让方,不能确认其是否满足受让条件的,由产交所与转让方按照受让条件对意向受让方共同进行资格审查,确定意向受让方资格,并出具《青岛产权交易所受让申请确认书》。意向受让方确认后,由产交所向市国资委出具《企业国有产权转让审核备案表》,经市国资委审核备案后转入下一个工作程序。
  第五章 交易方式确定及实施
  第十三条 产交所按照国家有关规定,可采取电子竞价转让、拍卖转让、招标转让、协议转让以及国家法律、法规规定的其他产权转让方式,对市政府或授权机构确定的特定转让项目,按有关要求办理。产交所根据转让标的的具体情况及在公告期内登记的意向受让方数量,按照以下条件确定转让方式。
  (一)对以价格高低作为选择受让方标准的,且登记的意向受让方数量在两个以上的国有产权转让,为避免人为因素及减少操作成本,原则上采取电子竞价为主的方式进行。具体程序如下: 1、竞买人应于电子竞价前填写竞买登记表,签订竞买协议,交付竞买保证金,并领取竞价资料。竞买人委托他人代理竞买的,应当出具授权委托书和竞买人、代理人身份证明。 2、竞买人凭竞买登记手续领取竞价席位号牌,入场进入指定席位参加竞价。竞价活动由产交所派出专人主持。主持人应当于竞价开始前宣读竞价暂行规则和注意事项。 3、电子竞价采取加价方式,即时更新显示出价,按照“价高者得”的原则确定买受人。以电子显示屏显示竞价成功的方式表示成交,成交同时打印成交确认书,由竞买人签字确认。竞价成交后,买受人应当在规定时间内向产交所交付价款。未成交的竞买人的竞买保证金,在竞价结束后七个工作日内全额不计息返还。 (二)对企业全部转让或不再拥有控股地位,相关受让条件比较复杂时,需考虑企业内部职工安置、债务处理、企业发展及特许经营、专利权、商誉、生产技术要素、品牌等因素,并且登记的意向受让方数量两个以上的国有产权转让,原则上采取招标方式或拍卖方式确定受让方。由市国资委负责成立评标委员会(具体规则另行制订)。
  采取拍卖及招标方式转让企业国有产权的,市国资委委托产交所按照国家有关法律法规组织实施。 (三)若只有一个符合条件的意向受让方登记,可采取协议转让方式进行产权转让。 (四)若没有征集到受让方时,产交所可与转让方协商,是否延长产权转让公告时间或调整受让条件和转让底价,并经过市国资委同意后再次公告产权转让信息。 (五)产交所将确定的转让方式向市国资委备案后方可实施。 第十四条 鼓励和倡导符合公告条件的企业内部职工以自然人的身份作为竞买方参加竞买。
  第六章 交易鉴证及产权变更
  第十五条 产交所组织实施交易确定受让方后,由转让方、受让方和双方委托的会员按有关法律法规的规定共同签订《产权转让合同》。 第十六条 《产权转让合同》一般应当包括下列主要内容: (一)转让与受让双方的名称与住所; (二)转让标的企业国有产权的基本情况; (三)转让标的企业涉及的职工安置方案; (四)转让标的企业应按规定妥善处理的拖欠职工各项债务以及未补缴欠缴的各项社会保险费及其他应受到保护的职工合法权益的情况; (五)转让标的企业涉及的债权、债务处理方案; (六)受让方对职工安置费用的支付及劳务合同接续的保障条款;
  (七)转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件;
  (八)产权交割事项;
  (九)转让涉及的有关税费负担;
  (十)合同争议的解决方式;
  (十一)合同各方的违约责任;
  (十二)合同变更和解除的条件;
  (十三)转让和受让双方认为必要的其他条款。
  第十七条 改制企业在签订产权转让合同时,转让方应将企业重组方案、企业职工的优先安置方案等作为《产权转让合同》的附件。
  第十八条 企业国有产权转让的全部价款,应当按照产权交易合同的约定支付。转让价款原则上应当一次付清,由市国资委专户存储。如金额较大、一次付清确有困难的,经市国资委批准,可以采取一年内两次付款的方式进行,但受让方首期付款不得低于总价款的30%,并在合同生效之日起5个工作日内支付,其余款项应当提供合法担保或办理产权托管手续,并应按同期银行贷款利率支付延期付款期间利息,付款期限不得超过一年。
  第十九条 产交所将转让过程整体情况报告市国资委备案,市国资委下达资产处置批复后,转让方负责交付标的,转让和受让双方签订书面交接文件后,委托会员到产交所办理产权鉴证手续。产交所出具《产权转让交割单》及《青岛市企业产权转移证》,并将企业国有产权转让成交成果在网站上公示。
  第二十条 企业国有产权转让成交后,按办理产权鉴证手续时间为准,转让和受让双方在六个月的时限内,按照国家有关规定到工商、国土资源房管、税务等部门办理有关手续。转让和受让双方应加快办理转让变更等手续,由转让方负责报告市国资委,市国资委会同相关部门视情况对相关事项做出确定。
  第七章 其 他
  第二十一条 在企业国有产权交易过程中,转让方、转让标的企业和受让方有下列行为之一的,交易行为无效。
  (一)转让方、转让标的企业漏报、隐匿应当纳入评估范围的资产,或者向中介机构提供虚假会计资料,导致审计、评估结果失真,以及未经审计、评估,造成国有资产流失的;
  (二)国有产权转让当事人串通,低价转让国有产权,造成国有资产流失的;
  (三)转让方、转让标的企业未按规定妥善安置职工、接续社会保险关系、处理拖欠职工各项债务以及未补缴欠缴的各项社会保险费,侵害职工合法权益的;
  (四)转让方未按规定落实转让标的企业的债权债务,非法转移债权或逃避债务清偿责任的;以企业国有产权作为担保的,转让该国有产权时,未经担保权人同意的;
  (五)转让方提供材料内容不属实的;
  (六)受让方采取欺诈、隐瞒等手段影响转让方的选择以及产权转让合同签订的;
  (七)受让方在产权转让竞价、拍卖中,恶意串通压低价格,造成国有资产流失的;
  其他不符合有关规定的转让行为。
  第二十二条 对以上行为中转让方、转让标的企业负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员,由市国资委或企业主管部门按照人事管理权限给予相应的纪律处分,造成国有资产流失的,受让方应当赔偿转让方的经济损失;涉嫌犯罪的,依法追究法律责任。
  第二十三条 产权交易从业人员与企业国有产权转让当事人串通,损害国家、企业或他人利益的,按照规定给予相应的纪律处分;涉嫌犯罪的,依法追究法律责任。
  第八章 附 则
  第二十四条 产交所依据有关规定收取国有产权挂牌转让的各项费用。
  第二十五条 本暂行规则如有与国家法律、法规相抵触的,以国家法律、法规为准。
  第二十六条 集体企业及区属国有企业产权转让,适应本暂行规则执行,非国有企业产权转让参照本暂行规则执行。
  第二十七条 本暂行规则由市国资委负责解释。
  第二十八条 本暂行规则自发布之日起执行。

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