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关于进一步提高上市公司质量的实施意见解读
  • 制发机关:市地方金融监管局
  • 成文日期:2020-11-05
  • 发布日期:2020-11-10
  • 索引号:00511755800000097000109
  • 编  号:青政发〔2020〕16号

  一、编制背景

  近年来我市上市公司数量显著增长、质量持续提升,促进经济社会发展中的作用日益凸显。为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)(以下简称《意见》),更好发挥资本市场的枢纽功能,支持我市实体经济高质量发展,市地方金融监管局、青岛证监局组织起草了《关于进一步提高上市公司质量的实施意见》(以下简称《实施意见》)。经过多轮征求意见,最终形成《实施意见》。

  二、主要内容

  进一步强调深刻认识提高上市公司质量的重要意义,科学把握《意见》的总体要求。从提高上市公司治理水平和信息披露质量、推动上市公司做优做强、防范处置突出问题和重点风险、形成推动提高上市公司质量的强大合力等4方面,提出了15条具体的政策措施。在提高上市公司治理水平和信息披露质量方面,提出规范公司治理和内部控制,提升信息披露质量。在推动上市公司做优做强方面,提出支持优质企业上市,促进市场化并购重组,支持开展直接融资,健全激励约束机制。在防范处置突出问题和重点风险方面,提出积极稳妥化解股票质押风险,严肃处置资金占用、违规担保问题,加强对退市风险公司的监管,大幅提高违法违规成本。在形成推动提高上市公司质量的强大合力方面,提出发挥组织领导作用,完善部门协作机制,持续提升监管效能,压实上市公司主体责任,狠抓中介机构能力建设。

  三、政策解释

  (一)规范公司治理和内部控制。

  政策概要:贯彻落实新修订的《证券法》,教育引导控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员明悉职责界限和法律责任。开展公司治理专项行动,强化底线要求,倡导最佳实践。结合国企改革三年行动方案,健全国有控股上市公司治理机制,强化对无实际控制人的上市公司监管。支持投资者保护机构持股行权。督导上市公司加强投资者关系管理。严格执行上市公司内控制度,披露年度自我评价报告。规范内幕信息知情人登记和报送行为,加强内幕交易综合防控。加强内部控制审计业务监管。

  政策执行(解释)部门和联系电话:

  青岛证监局,85796137

  相关文件名称:《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》

  发文单位:国务院办公厅

  文号:国办发〔2010〕55号

  (二)支持优质企业上市。

  政策概要:深入开展万名企业家资本市场培训专项行动,系统梳理不同板块后备企业资源,建立精准、动态、分层的上市后备企业资源库。充分发挥市、区(市)两级政府及有关部门的作用,统筹协调解决企业股改、上市过程中出具合规证明、备案、环评、规划、确权等问题。支持符合条件的新三板挂牌企业公开发行并进入精选层。引导青岛蓝海股权交易中心挂牌企业稳妥有序实施股改,引入外部投资者,加快上市挂牌步伐。持续优化企业上市辅导备案流程,加强辅导期日常监管,严把验收关,督促拟上市公司提升规范化水平。

  政策执行(解释)部门和联系电话:

  青岛市地方金融监管局,85912483

  相关文件名称:关于印发《青岛市万名企业家资本市场培训专项行动方案》的通知

  发文单位:青岛市金融工作领导小组办公室

  文号:青金组字〔2019〕5号

  (三)支持开展直接融资。

  完善相关支持政策,引导上市公司结合发展需要,通过配股、增发新股、发展优先股等方式开展再融资。用好小额快速融资机制,提高融资便利性,助力上市公司主业发展。引导上市公司募集资金投向我市重点区域和产业,服务国家和地方发展战略。充分发挥优质担保机构作用,支持上市公司、股东通过发行债券等方式开展长期限债务融资,优化资本结构。发挥好各类政府性基金作用,用好全球(青岛)创投风投大会等平台资源,支持创投风投机构作为战略投资者投资我市拟上市企业。引导理财子公司、公募基金依规对接上市公司和债券发行人,助力直接融资发展。对本地律师事务所等中介机构扶优限劣,分类支持。

  政策执行(解释)部门和联系电话:

  青岛市地方金融监管局,85912483

  相关文件名称:《关于进一步促进青岛市财富管理金融综合改革试验区发展的政策措施》

  发文单位:青岛市人民政府办公厅

  文号:青政办发〔2018〕18号

  (四)促进市场化并购重组。

  政策概要:充分发挥资本市场的并购重组主渠道作用,加大土地、财税、金融等方面的支持力度,鼓励上市公司围绕主业及产业链上下游实施并购重组。推动有条件的国有控股集团整体上市、资产重组、兼并收购,提高证券化水平。推动国有企业依托资本市场开展混合所有制改革。用好上市公司境内分拆上市试点政策,支持符合条件的上市公司分拆优质资产上市。支持上市公司发行股份购买境外优质资产,吸引符合条件的外国投资者对上市公司战略投资,整合全球优质资源。

  政策执行(解释)部门和联系电话:

  市地方金融监管局,85912483

  市国资委,

  青岛证监局,85796137

  相关文件名称:关于印发《市属企业加快上市发展三年行动计划(2020-2022年)》的通知

  发文单位:市国资委、市地方金融监管局

  文号:青国资委〔2020〕46号

  (五)积极稳妥化解股票质押风险。

  坚持控制增量、化解存量,加快青岛市资本市场基金落地。鼓励有条件的市属国有企业按照市场化方式设立纾困基金、发行纾困债。加强股票质押信息披露监管。引导支持银行、证券、保险等机构参与上市公司股票质押风险化解,稳妥防范处置风险。

  政策执行(解释)部门和联系电话:

  市地方金融监管局,85912483

  青岛证监局,85796137

  相关文件名称:《关于支持上市企业健康稳定发展的通知》

  发文单位:青岛市人民政府办公厅

  文号:青政办字〔2019〕83号

  (六)严肃处置资金占用、违规担保问题。

  加强风险监测,及时发现风险苗头,坚决杜绝资金占用、违规担保等损害上市公司利益的行为。对已构成违规事实的, 坚持依法监管、分类处置,限期予以清偿或化解;严厉查处限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题,构成犯罪的依法追究刑事责任。

  政策执行(解释)部门和联系电话:

  青岛证监局,85796137

  相关文件名称:《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》

  发文单位:中国证券监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会

  文号:证监发〔2003〕56号

您可以通过查阅该文件的其他相关信息。
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